直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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