零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xi成大事者必先苦成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思àn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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